深交所进一步规范大小非买卖股份行为

针对个别投资者特别是“大小非”买卖股份超限问题，深交所昨日发出通知进一步进行规范。

深交所通知称，近来，个别投资者通过竞价交易系统或者大宗交易系统超比例买卖上市公司股份，没有及时履行报告、公告和其他相关义务，严重违反了《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条等规定。

深交所通知要求，投资者通过竞价交易系统或者大宗交易系统买卖上市公司股份超过比例标准的，应当履行报告和公告义务，且在规定的期限内不得再行买卖该上市公司的股份。投资者还应当依法合规地从事股份买卖行为。

深交所强调，对违规投资者，将按照相关规定采取监管措施和给予纪律处分。(张媛媛)

一次三只 管理层批量放行新股基

上海证券报

市场又传来新基金获批消息，上投摩根基金管理公司今年以来的第二只基金产品——上投摩根中小盘股票型基金日前获得中国证监会批准，并将于近期发行。而易方达基金公司旗下的股票型基金及汇添富价值精选股票型基金也获得了证监会批文。

值得注意的是，从此次获批的基金类型来看，股票型基金占有绝对优势。这与前期获批的新基金以债券型基金为主的特点形成了鲜明对比。而且与分别仅有2只新基金获批的前两个月相比，12月新基金获批节奏显著加快。

10月份，仅有东方稳健回报债券型基金及长城双动力股票型基金获批发行。而11月份，也只有2只基金拿到了“准生证”，分别是广发沪深300指数基金和光大保德信均衡精选股票型基金。

事实上，今年的基金发行经历了从高峰逐渐回落的过程。今年4月份，共有12只新基金获批；而到了5月份，仅有5只获批；6月份，也只有4只新基金获批。新基金从最高峰时期的一周7只获批到一周仅有1只，直至后来的两周才批出一只。新基金获批节奏的放缓，或许是为了缓解新基金的销售压力。统计显示，10月份，共有17只基金同时涌入发行渠道。

今年四季度以来，偏股型基金的首发规模较前期有小幅回暖的趋势。先后成立了两只10亿份以上的偏股基金——鹏华创新和华夏策略基金，分别募集了 11.45亿份和15.84亿份。华夏策略基金由于明星基金经理效应等原因，仅用一天时间就募集了超过15亿份。而11月27日公告成立的大成策略回报股票型基金成立，总募集规模也达到了10.58亿份。

上投摩根副总经理傅帆认为，选择在这个时点发行股票型基金，是出于对投资者负责的态度，新基金销售的压力会很大，但投资的机会则较好。

证券时报